中证协对西部证券960元违规报价开罚单 公司回应称系操作失误

中证协官网发布的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第3号）》称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》（以下简称《规则》）的有关规定，我会决定对在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中，存在违反《规则》第六条“（二）重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”规定的股票配售对象列入限制名单（见附件）。列入限制名单时限自本公告发布之次日（工作日）起计算。

据《证券日报》记者了解，5月9日晚间，科创板新股思特威披露首次公开发行股票并在科创板上市发行的公告，发行价格最终定价为31.51元。

根据思特威发布的公告，本次发行的初步询价过程中，保荐机构通过上交所网下申购平台共收到258家网下投资者管理的6586个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为12.94元-960元。剔除无效报价和最高报价后，参与初步询价的投资者为245家，配售对象为6399个。最终确定本次在科创板的发行价格为31.51元。

而最高报价960元就是西部证券旗下的睿赫1号集合资产管理计划的报价，虽然此报价未对最终的发行价格造成实质影响，但其高出最终发行价超过30倍得报价还是引起了市场的关注。

陕西丰瑞律师事务所合伙人律师朱长江在接受《证券日报》记者采访时表示，《规则》是为规范网下投资者参与上海证券交易所、深圳证券交易所注册制下首次公开发行股票网下询价和配售业务，主要适用范围包括网下投资者参与科创板、创业板首次公开发行股票（以下简称首发股票）网下询价和配售业务，证券公司开展科创板、创业板网下投资者推荐工作，担任科创板、创业板首发股票主承销商的证券公司开展网下投资者管理工作。

朱长江表示，本次事件中，西部证券违反了《规则》第六条“网下投资者参与科创板、创业板首发股票网下询价和配售业务的，应建立完善的内部控制制度和业务操作流程：（二）制定专项业务操作流程，明确操作程序、岗位职责与权限分工。主要操作环节应设置A、B角，重要操作环节设置复核机制；”规定的复核机制，高达960元的高报价超出了相应的价格区间，也违反了《规则》第十二条规定。“对于西部证券睿赫1号集合资产管理计划而言，在被列入限制名单期间，不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价和配售。”

对于此次960元的报价，西部证券相关人士在接受《证券日报》记者采访时称，是由于交易操作失误，报价出现错误。对于中证协的处罚，公司高度重视，认真积极整改，并启动追责程序，以后将避免类似操作失误事件的发生。