责令停止基金服务业务！又有销售机构被罚

此前被采取暂停基金销售12个月的行政监督管理措施的上海久富财富基金销售有限公司（下称“久富财富”），在被立案调查9个月后，终于接到了来自监管的行政处罚决定。

上海证监局最新发布向久富财富送达《行政处罚事先告知书》的公告，宣布拟对其作出行政处罚决定，处以三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。

公告显示，因久富财富涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》，上海证监局拟对你公司作出行政处罚决定，处以三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。

因其他方式无法送达，上海证监局现依法向该公司公告送达《行政处罚事先告知书》。上海证监局请久富财富自本公告发出之日起30日内到证监局领取前述《行政处罚事先告知书》，逾期则视为送达。

2021年3月，上海证监局发布《行政监管措施决定书》送达公告：因财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件，上海证监局决定对久富财富采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。

值得一提的是，从彼时上海证监会发布的公告来看，当时的《行政监管措施决定书》也没能通过其他方式送达到该公司，上海证监会只能依法向该公司公告送达。

天眼查信息显示，久富财富成立于2011年12月13日，注册资本为5000万，上海久富资产、上海巴索科技分别持有其60%、40%股份，李惠芳担任公司法定代表人及总经理。

久富财富官方微信号显示，久富财富依靠专业化的管理团队和投顾团队，为全球高净值客户提供全方位、一对一专属，动态优化的全球资产配置及家族财富传承解决方案。值得注意的是，上述公众号已长期没有更新，最后一篇微信文章发布于2020年6月12日。

近两年，监管层加大了对基金代销业务违法违规行为的整顿力度，基金代销机构面临的竞争也越来越激烈，行业洗牌加剧，越来越多的小型基金代销机构正被基金公司抛弃。

WIND数据显示，截至7月13日，独立基金销售机构共有96家，上海天天基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司等8家机构代销基金数量均超过7000只，但超4成的机构代销基金数量不足1000只。

久富财富过往曾与华夏、鑫元、易方达、广发等基金公司签署代销协议，代销基金只数一度高达100多只，不过随着久富财富风险暴露，多家基金公司自2020年8月起陆续叫停代销合作。

截止今年7月13日，目前久富财富代销的基金数量只剩下8只。和久富财富合作的基金公司目前只剩两家，其中一家公司与其最新一次合作是2016年。

今年以来，监管层对于基金销售业务中的风险漏洞监管加码，对于独立基金销售机构监管则更趋严格。近一周来，已有四家独立基金销售平台被采取行政监管措施。

深圳一位业内人士表示，公募基金销售机构的数量目前已远超基金公司的数量，仅独立基金销售平台就已接近公募管理人数量。随着线上基金销售规模扩大，未来行业内优胜劣汰趋势更加明显，或只有头部销售机构能够存活下来。

“严格按照监管要求开展业务是独立基金销售平台生存的底线。同时，基金销售模式迭代和用户需求驱动下，基金销售机构亟需寻找新的业务增长点，例如投顾业务等。”他说。